美食流:未经有用授权“擅动”客户证券,光大证券香港被罚250万港元

admin/2020-10-01/ 分类:热点/阅读:

9月28日晚间,香港证监会在官网披露了光大证券的一则处罚决议。因在未经有用授权下,将客户证券质押予银行以获得财政通融,光大证券(香港)有限公司(以下简称“光证香港”)遭香港证监会训斥并罚款250万元。

香港证监会的观察发现,在2018年4月1日至2018年8月19日时代,只管约由6841名客户给予光证香港的授权的有用期已届满,但光证香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关授权的有用期于2018年3月31日届满。

据了解,光证香港所质押的证券总市值在1.89亿港元至12.14亿港元之间,当中包罗属于受影响客户的证券,以及属于其常设授权仍然有用的客户(不受影响客户)的证券。

由于光证香港在欠缺有用授权下质押客户证券,故违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。

详细来看,《客户证券规则》第4(1)条划定,常设授权指(其中包罗)给予中介人以授权该中介人以一种或多于一种指明方式处置不时代客户收取或持有的客户证券或证券抵押品的书面通知。除非给予该授权的客户属专业投资者,否则常设授权的有用期不应跨越12个月。

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《客户证券规则》第10条划定,中介人须接纳合理步骤,以确保除非按《客户证券规则》划定行事,否则客户证券及证券抵押品不得存放、转让、借出、质押、再质押或以其他方式处置。

《证监会持牌人或注册人操守准则》第8项一样平常原则及第11.1(a)段(处置客户的资产)划定持牌法团或注册机构应确保客户的资产尽快及妥善地加以记帐及获得充实的保障。

香港证监会示意,在厘定有关罚则时,考虑到光证香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已放置赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会做出汇兑报。

而且,光证香港没有为客户的弥补授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相互相同不足所致,且没有证据显示光证香港存在系统性缺失。

香港证监会手握的绝对证据还显示,光证香港的违规行为令客户蒙受损失;以及光证香港与证监会互助解决证监会的关注事项,并接受其观察结果和纪律行动。

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